Расширен список дополнительных требований к профучастникам рынка ЦБ

Постановлением Кабинета министров за №34 от 28-го февраля 2013 года в целях "совершенствования условий лицензирования" расширен список дополнительных требований к претендентам, желающим заниматься профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в Азербайджане. 

Если с ноября 2002 года эти требования были индивидуальны по отдельным видам деятельности, и в перечень требований входило не более 3-4 условий, то теперь в этот список входят 15 требований.

Чтобы получить лицензию по осуществлению брокерской, дилерской, депозитарной, реестродержащей,  клиринговой деятельности, а также фондовой биржи.  Примечательно, что в постановлении упоминается о таком виде профессиональной деятельности на рынке ЦБ, как организация торговли на рынке ЦБ, которого нет в списке лицензируемых видов деятельности. 

Как и ранее, для осуществления профессиональных видов деятельности на рынке ЦБ претенденты должны представить финансовый отчет за отчетный период (это требование не касается вновь созданных компаний), свидетельства квалификации не менее 3 сотрудников и информацию об телекоммуникационной системе и электронной бухгалтерской программе с офисе компании. 

В числе других, претенденты должны представить нотариально подтвержденные копии учредительских документов, выписку из государственного реестра коммерческих юридических лиц, информацию о лицах, обладающих прямым или косвенным образом 10 и более процентов доли в уставном капитале компании.  Помимо этого, необходимо будет представить информацию о прямом или косвенном владении заявщиками 20 и более процентов в других юридических лицах. Эту же информацию должны представлять учредители претендентов на лицензию, правда, на этот раз речь идет о 10 и более процентах участия.

Иностранные физические лица должны представить положительные рекомендации от не менее двух финансовых организаций и выписки из банковских счетов. 

Желающие получить лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ЦБ должны составить трехлетний бизнес-план, разработать собственную организационную структуру, систему внутреннего контроля, процедуру управления рисками. Должностные лица компании должны иметь безупречную репутацию.--08D-