С отмыванием денег на рынке ЦБ будут бороться по новым правилам

Государственный комитет по ценным бумагам (ГКЦБ) внес изменения в правила осуществления им контроля над исполнением требований "Закона АР "О борьбе против легализации полученных преступным путем денежных средств или другого имущества и финансирования терроризма". Правила были приняты 17-го февраля 2012 года и, несмотря на непрозрачность операций на рынке ценных бумаг, сообщений об их нарушениях нет. 

ГКЦБ утвердил новую форму отчетности по финансовым операциям на рынке ценных бумаг. В форму отчетности внесены определенные изменения редакционного характера. Однако в отличие от предыдущего периода, отныне от участников мониторинга не будут потребованы отдельной строкой отчеты об операциях на сумму, превышающие 20 тыс. манатов, а также сделок с нефинансовыми институтами. Взамен этого участникам мониторинга предоставлена возможность сообщать о вызвавших у них сомнения операциях. 

Отметим, что в целях борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма от действующих на рынке ценных бумаг брокеров требуется предоставлять информацию о заключенных с клиентами контрактах, в том числе об иностранных клиентах, клиентах, выступающих по доверенностям, политических деятелях. 

В отчете должна быть предоставлена информация о количестве и сумме сделок, в том числе по операциям в наличной форме и финансируемым из-за рубежа. Участники мониторинга должны представлять в Службу финансового мониторинга (СФМ) при Центробанке информацию об операциях с вероятностью с легализацией денег и финансированием терроризма. 

Данный документ касается брокеров, лотерейных компаний,  управляющих активами и инвестиционных фондов. Последних двух пока в Азербайджане нет. Отчеты об исполнении требований данных правил представляются в ГКЦБ ежеквартально. 

ГКЦБ к настоящему времени не разу не выступал с заявлениями о нарушении этих требований брокерами и государственным ОАО "Azerlotereya"(государственный монопольный субъект по проведению тиражных и мгновенных лотерей). СФМ также не информировала общественность о сомнительных операциях на рынке ценных бумаг. 

Отметим, что часть операций по размещению акций частными компаниями (в основном банки и страховые компании) в Азербайджане осуществляется в наличной форме и лишь определенная часть из них организуется за счет прибыли. Речь идет о десятках миллионов манатов. Сделки на вторичном рынке по купле-продаже акций заключаются вне биржи. 

Согласно правилам ГКЦБ, подробную информацию о внебиржевых операциях должна распространять Бакинская фондовая биржа. Однако с марта 2012 года БФБ по неизвестным причинам перестала публиковать эти данные. По данным биржи, только с 25 января по 25-ое февраля этого года вне биржи были заключены сделки с свыше 817 тыс. акциями на общую сумму 35,7 млн. манатов. --08B-