Брокеры будут работать по новым правилам

Государственный комитет по ценным бумагам принял новые правила осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, которые вступили в силу с 20-го февраля.  

Они отличаются от старых в основном тем, что требуют осуществления сделок исключительно на средства клиентов.

Согласно правилам, в случае если брокер одновременно занимается и дилерской деятельностью и его операция совпадает с условиями поручения клиента, то первым должна быть удовлетворена заявка клиента. Новыми правилами определены два вида договоров по оказанию брокерских услуг - поручительский и комиссионный. 

Согласно условиям поручительского договора, брокер обязуется заключить и исполнить  договор по купле-продаже ценных бумаг от имени клиента и за его счет, за определенное вознаграждение.  Комиссионный договор предусматривает заключение сделок от имени брокера. Система внутреннего учета брокера должна обеспечить раздельный учет денежных средств по купле-продаже ценных бумаг клиента и денежных средств, поступивших от продажи принадлежащих клиенту ценных бумаг. Брокер может использовать денежные средства клиента до срока их возврата, если это предусмотрено договором между сторонами. В этом случае договором должны быть оговорены условия раздела дохода от использования средств клиента. 

По письменному обращению клиента брокер должен представить информацию о цене купли-продажи интересующих его ценных бумаг за последний месяц. Если клиентом является акционерное общество, то его представитель должен представить брокеру список связанных с ним лиц. 

Помимо формальных сторон, брокерским договором должны быть  предусмотрены правила возврата активов, в том числе возмещения убытков по отказу одной из его сторон заключить оговоренную сделку.  

Брокер должен хранить средства клиента на отдельном денежном счету. Передача денежных средств клиента осуществляется путем их перечисления на счет брокера, наличной оплаты в его кассу, или согласованным с фондовой биржей порядке на счет биржи. 

Брокер оказывает услуги клиенту лишь в соответствие с его поручением. Поручение подлежит обновлению не реже одного раза в год, если срок брокерского договора превышает один год. Один экземпляр поручения предоставляется клиенту. 

Не допускается прием поручений по документарным ценным бумагам от клиентов, у которых нет депо счетов в депозитарии. 

Клиент предоставляет одного из двух видов заявок по купле-продаже ценных бумаг в количестве, указанном на поручении: по лимитной цене (не ниже/выше установленной клиентом цены) и рыночной стоимости (самой подходящей стоимости покупки или продажи ЦБ).   

Брокер ведет журнал регистрации поступающих от клиентов поручений. Если поступило несколько идентичных поручений, то они исполняются по последовательности поступления.  Если для заключения сделки средств клиента не хватает, брокер вправе не исполнять его поручение до момента поступления необходимых средств. Брокер извещает клиента о причинах не выполнения поручения в оговоренные сроки. Отчет о выполненных брокером операциях предоставляется клиенту.

Клиент имеет право потребовать у брокера, обратившись к нему в письменной фирме,  свои активы в полном или частичном объеме, при этом, не расторгнув договор. Требование выполняется в течение трех рабочих дней.--08B—